奔腾吧，资本———中原股权交易中心

挂牌上市全攻略

    中原股权交易中心是按照《河南省人民政府关于组建中原股权交易中心股份有限公司的批准》（豫政文【2015】36号）要求，由中原证券发起并与2015年6月29日成立，是河南省政府批准设立的省内唯一一家省级区域性股权交易场所（俗称“四版”）。中心在省金融办和证监局的监管与指导下，主要从事股权、债权及其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让及融资等相关服务的市场组织。

    一、交易中心的功能定位   交易中心是河南省多层次资本市场重要组成部分；是独立于商业银行和和沪深证券交易所、新三板之外的新型融资平台；是为我省中小微企业私募证券的发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所；是打通中小微企业和投资者联系的重要桥梁；是众多中小微企业走向新三板、创业板和中小板的“孵化器”。

    二、交易中心的股东背景中原股权交易中心注册资本3.5亿元，由中原证券（河南金融第一股）作为主发起人、控股股东，联合河南投资集团、河南日报报业集团、平煤神马集团等河南省内大型国企；

    郑东新区、洛阳、南阳等9个省辖市或区的平台公司；以及天明集团和许昌魏都置业等民营企业共同出资设立。

    三、中心提供的主要服务

    1、企业展示：将企业基本信息、经营亮点、竞争优势、发展规划等在中心进行充分展示，拓宽企业的展示半径，广大社会多企业的认知。

    2、登记托管：为企业及非上市公众公司的股权、债权及其他权益类产品提供登记、托管、结算服务，规范相关权益资产的管理，保护权益人利益。

    3、挂牌转让：为企业提供股权及私募债券的转让服务，形成较强的定价能力，实现企业股权及债券的交易与转让。同时，为企业的战略投资者、财务投资者、风险投资者等投资者提供退出渠道。

    4、融资：通过聚合银行、证券、信托、担保、产业基金、创业基金等金融机构，为挂牌企业提供私募股权定向增资、股权质押、中小企业私募债等全方位、低门槛、高效率的融资服务，拓宽中小微企业的融资渠道，解决中小微企业在不同阶段对资金的需求。

    5、培育孵化：中心是地方政府落实扶持中心微企业及科技创新型企业优惠政策和资金的综合运用平台。政府可推动扶持企业到中心挂牌，筛选中心优质挂牌企业进行扶持和引导，促进企业规范治理，快速发展。中心精选优秀挂牌企业进行重点培育，为更高层次交易场所输送优质上市和挂牌后备企业。

    四、对挂牌企业的政策扶持  

    2015年6月26日，中国证监会公布《区域性股权市场监督管理试行办法（征求意见稿）》，明确规定”区域性股权市场不得为其运营机构所在地省级行政区划外的企业提供服务”。也就是说，区域性股权交易市场原则上“一省一市场”。对于中原股权交易中心而言，这无疑是一大利好，意味着该中心将成为河南唯一一家股权交易市场。

    中心开业运营后，政府将从财政补贴对挂牌企业奖励等方面给予支持，目前，全省各地区的补贴，奖励政策的具体数额正在持续征求意见中。

    首先，对于在区域股权交易中心挂牌的当地企业，绝大部分省市均有相应扶持政策，直接财政补贴大致在50-100万之间。上海市补贴更高，嘉定等地对在上海股权交易中心挂牌企业最高补贴可达200万。股权交易中心作为目前河南市场唯一，“补贴”或将成为挂牌企业标配。  

    再次，出台扶持政策将会出现多个厅局协同局面，除了发起单位外，可能会涉及河南证监局、省财政厅、省工信厅、省科技厅、省工商局等部门，推动已扶持企业到中心挂牌，促进企业规范发展，公开透明。比如在中心挂牌企业办理股权登记托管及质押融资业务中，可能会涉及与工商部门之间的信息共享和工作协同。

    五、挂牌《中原股权交易中心挂牌业务规则（试行）》

    1、根据《中原股权交易中心信息展示规则（试行）》的规定，企  业挂牌股权交易中心分为展示板和交易板两个板块。

    2、在展示板挂牌的企业需要满足一下条件：

    第一、信息展示主体类型包括但不限于有限责任公司、股权有限公司、合伙制企业、个人独资企业等。  

    第二、企业申请在本中心进行信息展示，应当同时符合以下条件：

    （一）依法设立，合法规范经营;  

    （二）业务基本明确，具有一定的市场前景；  

    （三）最近一年营业收入不低于100万元。  

    应委托推荐机构会员推荐，并聘请专业服务机构会员为其挂牌提供相关专业服务。

    第三、本中心在接到企业的申请文件后，进行资料完备性审核，审核通过后出具《信息展示通知书》。

    第四、交易中心对备案材料进行完备性核对，可以进行备案的，中心出具《接受挂牌备案通知书》。

    六、中创联盟概况

    1、中创联盟：中原第一家金融资本全产业链的生态圈平台。

    2、联盟将为中原本土10000家优质企业提供进入多层次资本市场（四版、新三板、中小板、主板、海外上市）、后续增值服务（股权投资、私募债、投融资、并购、转板）及项目孵化等服务。

    3、联盟与千余家专业机构和成员联动协作，围绕企业发展目标，通过搭建平台，举办峰会、论坛、培训、沙龙、政策咨询、信息交流及业务实操落地等形式，为联盟成员及客户创造金融资本服务价值。

    4、联盟下设天使投资事业部、新三板事业部、四板事业部、法律服务委员会、财税服务委员会、知识产权服务委员会、企业战略品牌委员会、投资并购委员会、上市公司委员会，将给处于不同发展阶段、规模不同的企业提供保姆式服务。

    5、联盟合作伙伴

    国内PE/VC投资机构：天星集团、雷石资本、新鼎荣资本、中证资本、秉鸿资本、禾源基金、华元恒道投资基金、上海厚方基金、郑州产业引导基金.......

    （1）证券公司：中原证券、国泰君安证券、国都证券、长城证券、招商证券、长江证券、英大证券、东北证券......  

    （2）合作平台：全国中小企业股份转让系统、中原股权交易中心、上海股权托管交易中心、前海股权交易中心、天津股权交易中心、武汉股权托管交易中心、湖南股权托管交易中心、齐鲁股权交易中心、陕西股权交易中心、重庆股份转让中心......

    （3）会计师事务所：大华会计事务所、利安达会计事务所、中天运会计事务所、大信会计事务所、兴华会计事务所......  

    （4）律师事务所：北京京师律师事务所、北京盈科律师事务所、河南信永律师事务所、河南修谨律师事务所、河南中原法汇律师事务所......备注：其中五家合作伙伴均为中原股权交易中心首批会员推荐机构。  

    七、中创联盟部分服务客户  

    1、中证金融、朋友宝金融、中国资本网（郑州）、前海大通供应链、恒大资产管理、和讯（河南）、盛润（北京）控股、壹金所、建业地产、白鸽集团。

    2、麦佳啤酒、郑州日产、郑州轻汽、郑东管委会、地市频道、法制频道、河南省电视台广告部、《河南法制报》、《公民与法》杂志社、《农业农村农民》杂志社。

    3、中银联合集团、全领域物流、河南供应链管理协会、河南省交通物流协会、现代物流报《中部特刊》、澳柯玛物流、晋商物流、九通物流、中国物流学会。

    4、黄河基金会、海闻传媒、中国地产网河南频道、雄峰科技、黄河担保、多元投资、二七担保、乾通矿业、盐业担保、黄河源股权基金。

    5、万佳捷泰、中威汽车、瑞祥汽车、金旭汽车金融、康明职业、嘉业地产、海豫地产、群博地产、嘉隆（河南）地产、万基集团。

    6、国基建设集团、温州商会、新科起重机、大宇航空、河南省发改委经济研究中心......

    7、截止到2015年8月底共12家经过联盟辅导，首批成功挂牌中原股权交易中心名单如下：

    河南万恒塑胶有限公司  

    河南润泰电子商务有限公司  

    河南艾特信息技术有限公司  

    河南高原物流有限公司  

    河南凯瑞物流有限公司  

    河南荣燊资产管理中心有限公司  

    河南万达化工设备有限公司  

    郑州豫龙康旅行社有限公司

    郑州二十尺柜贸易有限公司

    ‍‍郑州洛书电子科技有限公司‍‍

    安阳启源新型建材有限公司

    长葛新世纪机电有限公司  

    中创联盟———中原多层次资本市场引导者

    互联网+金融+创投+法律+资本+天使+......

    备注：挂牌上市、投融资服务热线请联系：

    李先生13903829731   陈先生13939056836

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